股民太受伤!券商APP上看的公告都能错,让人怎么相信你?

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股民太难了!


每天炒股看盘,要时刻关注市场动态不说,居然还得担心看到的资讯是不是真实。


近期,又有不实信息让股民“受伤”,起因竟是券商平台上的上市公告内容有误。


证监会日前下发的《机构监管情况通报》(以下简称“通报”)中就通报了这样一个案例。

 

 


股民朋友们每天打开券商APP,都会看到各种各样的财经新闻。这些信息大部分不是券商自己生产的内容,而是券商向各种资讯外包服务商采购来的。


通报中的这家Y公司,就是为券商提供资讯信息外包的服务商。


在这个案例中,Y公司在收集、复制某上市公司的公告时,发生重大错误。而这2家采购了Y公司资讯的券商,没有及时发现错误,把错误资讯传给了投资者。


《通报》称,资讯外包“包后不管”的问题需引起行业高度重视。


资讯外包行业需规范


《通报》称:近年来,为降低运营成本、提高效率,部分证券公司将提供给客户的信息资讯外包给信息服务商,由信息服务商统一采集提供给证券公司后再以证券公司的名义提供给客户。


本案反映出部分证券公司在资讯服务外包后疏于管理,对外包服务商的资质疏于把关,对其推送的信息不加审核和管理,对潜在的信息错误风险缺乏预判。然而一旦信息服务商的服务发生错漏,往往未能对客户进行有效保护。


证监会在《通报》中提出三点监管要求:


1.高度重视风险


证券公司应当充分认识资讯外包风险。从法律关系上看,证券公司是客户的资讯提供方,证券公司和客户是民事法律关系的直接当事人,服务外包但责任没有外包、风险没有外包。


2.纳入全面风险管理体系


证券公司应当将资讯外包风险纳入公司全面风险管理体系,通过制定服务商筛选标准、建立健全必要的内容复核机制、提前制定风险处置预案等方式,防范潜在的外包风险。一旦发生风险事件,做好与投资者及相关方的沟通,确保应急处理的及时性、有效性。


3.明晰权利义务


证券公司在资讯服务外包时,要对服务商的资质、服务质量提出明确要求,在外包合同中要清晰约定双方权利义务关系,尽可能减少资讯外包产生纠纷。


投资者要留意


我大A股民什么大风大浪没经历过?


此前,也发生过多起第三方机构传播不实内容导致投资者受损的事件。


2017年7月,某金融资讯服务机构旗下财经网站曾使用网络爬虫软件,从其他网站抓取了一条2015年有关复星集团的旧闻,在审核中未发现信息来源陈旧、时间不匹配等问题,将其发布并广泛传播。


2017年8月,该机构收到证监会浙江监管局下发的《行政处罚决定书》,证监会要求其传播误导性信息的行为责令整改,并处以20万元罚款。


就在今年5月,不实信息也曾让上市公司无辜躺枪。


5月6日,锋龙股份大跌,而某金融资讯机构将其股价大跌原因标注为“公司2018年年报被立信会计师事务所出具保留意见的审计报告”。


5月9日锋龙股份发布公告澄清,公司2018年度聘请的审计机构为天健会计师事务所,并非立信;并且,2018年年度报告出具的审计报告为标准无保留意见的审计报告。


有从事券商资讯业务的人士向上证报表示:“过去监管对于券商资讯这块管得不严,一些券商就会心存侥幸,尤其中小券商在乎成本、不重视资讯内容质量,觉得越便宜越好,毕竟这个业务不直接产生收益。券商必须要购买供应商的服务,这类供应商一般免费提供资讯,难免良莠不齐。”


未来,随着监管对券商资讯外包服务的不断规范,券商资讯内容的质量和准确度必然会有所提升。而在当下,对于投资者来说,为了避免被错误信息误导,在使用券商资讯及第三方软件的时候还是要留个心眼。


编辑:浦泓毅

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本期责任编辑:邵子怡

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