锁与CAS机制

（一）锁的代价和无锁的优势

锁是用来做并发最简单的方式，当然其代价也是最高的。内核态的锁的时候需要操作系统进行一次上下文切换，加锁、释放锁会导致比较多的上下文切换和调度延时，等待锁的线程会被挂起直至锁释放。在上下文切换的时候，cpu之前缓存的指令和数据都将失效，对性能有很大的损失。操作系统对多线程的锁进行判断就像两姐妹在为一个玩具在争吵，操作系统就是能决定他们谁能拿到玩具的父母，这是很慢的。用户态的锁虽然避免了这些问题，但是其实它们只是在没有真实的竞争时才有效。

JDK1.5之前都是靠synchronized关键字保证同步的，这种通过使用一致的锁定协议来协调对共享状态的访问，可以确保无论哪个线程持有守护变量的锁，都采用独占的方式来访问这些变量，如果出现多个线程同时访问锁，那么一些线程将被挂起，当线程恢复执行时，必须等待其它线程执行完他们的时间片以后才能被调度执行，在挂起和恢复执行过程中存在着很大的开销。锁还存在着其它一些缺点，当一个线程正在等待锁时，它不能做任何事。如果一个线程在持有锁的情况下被延迟执行，那么所有需要这个锁的线程都无法执行下去。如果被阻塞的线程优先级高，而持有锁的线程优先级低，将会导致优先级反转。下图展现了synchronized的复杂流程：

CAS可以解决这一类弊端，那么CAS是什么呢？对于并发控制而言，锁是一种悲观策略，会阻塞线程执行，而无锁是一种乐观策略，它会假设对资源的访问时没有冲突，既然没有冲突就不需要等待，线程也就不需要阻塞。那多个线程共同访问临界区的资源怎么办呢，无锁的策略采用一种比较并交换技术CAS（compare and swap）来鉴别线程冲突，一旦检测到冲突，就重复当前操作直到没有冲突为止。与锁相比，CAS会使得程序设计比较复杂，但是由于其天生免疫死锁（根本就没有锁，当然就不会有线程一直阻塞了），更为重要的是，使用无锁的方式没有所竞争带来的开销，也没有线程间频繁调度带来的开销，他比基于锁的方式有更优越的性能，所以在目前已经被广泛应用。

（二）乐观锁与悲观锁

刚刚提到了悲观策略和乐观策略，所以我们来看看什么是乐观锁和悲观锁：

乐观锁（也被称为无锁，实际上不是一种锁，而是一种思想）：乐观地认为别的线程不会修改值，如果发现值被修改了，可以再次重试，直到成功为止。我们要讲的CAS机制（Compare And Swap）就是一种乐观锁。

悲观锁：悲观地认为别的线程会修改值。独占锁是悲观锁的一种，加锁后就能够确保程序执行时不会被其它线程干扰，从而得到正确的结果。

（三）CAS机制

CAS机制全称compare and swap，翻译为比较并交换，是一种有名的无锁（lock-free）算法。也是一种现代 CPU 广泛支持的CPU指令级的操作，只有一步原子操作，所以非常快。而且CAS避免了请求操作系统来裁定锁的问题，直接在CPU内部就完成了。

CAS有三个操作参数：

1. 内存位置M（它的值是我们想要去更新的）
2. 预期原值E（上一次从内存中读取的值）
3. 新值V（应该写入的新值）

CAS的操作过程：首先读取内存位置M的原值，记为E，然后计算新值V，将当前内存位置M的值与E比较（compare），如果相等，则在此过程中说明没有其它线程来修改过这个值，所以把内存位置M的值更新成V（swap），当然这得在没有ABA问题的情况下（ABA问题会在后面讲到）。如果不相等，说明内存位置M上的值被其他线程修改过了，于是不更新，重新回到操作的开头再次执行（自旋）。

我们可以看一下用C来表示的CAS算法：

int cas(long *addr, long old, long new) {if(*addr != old)return 0;*addr = new;return 1;
}

所以，当多个线程尝试使用CAS同时更新同一个变量时，其中一个线程会成功更新变量的值，剩下的会失败，失败的线程可以不断重试直到成功。简单来说，CAS的含义是“我认为原有的值应该是什么，如果是，则将原有的值更新为新值，否则不做修改，并告诉我这个值现在是多少”。

有人可能会很好奇，CAS操作，先读再比较，然后设置值，步骤这么多，会不会在步骤之间被其它线程干扰导致冲突？其实是不会的，因为在底层汇编代码中CAS操作并不是用三条指令实现的，而是仅仅是一条指令：lock cmpxchg（x86架构），因此不会出现在CAS执行过程中时间片被抢走的情况。但是这就涉及到另一个问题，CAS操作过分的依赖CPU的设计，也就是说CAS本质是CPU中的一条指令。如果CPU不支持CAS操作，CAS就无法实现。

既然在CAS中存在不断尝试的过程，那么会不会造成很大的资源浪费呢？答案是有可能的，这也是CAS的缺陷之一。但是，既然CAS是一个乐观锁，那么设计者在设计时就应该抱着的是乐观的态度，换句话说，CAS认为自己有非常大的概率是能够成功完成当前操作的，所以在CAS看来，完不成便重试（自旋）是一个小概率事件。

（四）CAS存在的问题

1. ABA问题
   因为CAS会检查旧值有没有变化，这里存在这样一个有意思的问题。比如一个旧值A变为了成B，然后再变成A，刚好在做CAS时检查发现旧值并没有变化依然为A，但是实际上的确发生了变化。解决方案可以沿袭数据库中常用的乐观锁方式，添加一个版本号可以解决。原来的变化路径A->B->A就变成了1A->2B->3C。Java 1.5后的atomic包中提供了AtomicStampedReference来解决ABA问题，解决思路就是这样的。

2. 自旋时间过长
   使用CAS时非阻塞同步，也就是说不会将线程挂起，会自旋（无非就是一个死循环）进行下一次尝试，如果这里自旋时间过长对性能是很大的消耗。如果JVM能支持处理器提供的pause指令，那么在效率上会有一定的提升。

3. 只能保证一个共享变量的原子操作
   当对一个共享变量执行操作时CAS能保证其原子性，如果对多个共享变量进行操作，CAS就不能保证其原子性。有一个解决方案是利用对象整合多个共享变量，即一个类中的成员变量就是这几个共享变量。然后将这个对象做CAS操作就可以保证其原子性。atomic中提供了AtomicReference来保证引用对象之间的原子性。

由此可见，CAS虽然存在一些问题，但也在不断优化和解决之中。

（五）CAS的一些应用

在jdk中有个java.util.concurrent.atomic包，里面的类都是基于CAS实现的无锁操作，这些原子类都是线程安全的。Atomic包里一共提供了13个类，属于4种类型的原子更新方式，分别是原子更新基本类型、原子更新数组、原子更新引用和原子更新属性（字段）。Atomic包里的类基本都是使用Unsafe实现的包装类。我们可以挑一个经典的类来讲一讲（听说好多人都是从这个类接触到CAS的），就是AtomicInteger类。

我们可以先看看AtomicInteger是如何初始化的：

public class AtomicInteger extends Number implements java.io.Serializable {private static final long serialVersionUID = 6214790243416807050L;// 很显然AtomicInteger是基于Unsafe类实现的private static final Unsafe unsafe = Unsafe.getUnsafe();// 属性value值在内存中偏移量private static final long valueOffset;static {try {valueOffset = unsafe.objectFieldOffset(AtomicInteger.class.getDeclaredField("value"));} catch (Exception ex) { throw new Error(ex); }}// AtomicInteger本身是个整型，所以属性就是int，被volatile修饰保证线程可见性private volatile int value;/*** Creates a new AtomicInteger with the given initial value.** @param initialValue the initial value*/public AtomicInteger(int initialValue) {value = initialValue;}/*** Creates a new AtomicInteger with initial value {@code 0}.*/public AtomicInteger() {}
}   

我们可以看出几点：Unsafe类（类似C语言中的指针）是CAS的核心，也就是AtomicInteger的核心。valueOffset是value在内存中的偏移地址，而Unsafe提供了相应的操作方法。value被volatile关键字修饰，保证了线程可见性，这是真正存储值的变量。

我们来看看AtomicInteger中最常用的getAndIncrement方法是如何实现的：

public final int getAndIncrement() {return unsafe.getAndAddInt(this, valueOffset, 1);
}

很显然他调用了unsafe中的getAndAddInt方法，那我们就跳转到这个方法中：

/*** Atomically adds the given value to the current value of a field* or array element within the given object <code>o</code>* at the given <code>offset</code>.** @param o object/array to update the field/element in* @param offset field/element offset* @param delta the value to add* @return the previous value* @since 1.8*/
public final int getAndAddInt(Object o, long offset, int delta) {int v;do {v = getIntVolatile(o, offset);} while (!compareAndSwapInt(o, offset, v, v + delta));return v;
}/*** Atomically update Java variable to <tt>x</tt> if it is currently* holding <tt>expected</tt>.* @return <tt>true</tt> if successful*/public final native boolean compareAndSwapInt(Object o, long offset, int expected, int x);

我们可以看到，getAndAddInt方法中的do-while循环相当于CAS中的自旋部分，如果无法替换成功就不断地尝试，直到成功为止。而真正的CAS的核心代码（比较并交换的过程）在compareAndSwapInt这个native方法中，调用了本地的C++代码：

UNSAFE_ENTRY(jboolean, Unsafe_CompareAndSwapInt(JNIEnv *env, jobject unsafe, jobject obj, jlong offset, jint e, jint x))UnsafeWrapper("Unsafe_CompareAndSwapInt");oop p = JNIHandles::resolve(obj);//获取对象的变量的地址jint* addr = (jint *) index_oop_from_field_offset_long(p, offset);//调用Atomic操作//先去获取一次结果，如果结果和现在不同，就直接返回，因为有其他人修改了；否则会一直尝试去修改。直到成功。return (jint)(Atomic::cmpxchg(x, addr, e)) == e;
UNSAFE_END

我们终于看见了我们熟悉的指令：cmpxchg。也就是说，我们之前讲的内容已经完全串起来了。CAS的本质就是一个CPU指令，而所有的原子类的实现都是在一层层的调用这个指令而已，从而实现我们需要的无锁操作。

假如现有一个new AtomicInteger(0);现在有线程1和线程2同时要对其执行getAndAddInt操作。
1）线程1先拿到值0，此时线程切换；
2）线程2拿到值也为0，此时调用Unsafe比较内存中的值也是0，比较成功，即进行+1的更新操作，即现在的值为1。线程切换；
3）线程1恢复运行，利用CAS发现自己的值是0，而内存中则是1。得到：此时值被另外一个线程修改，我不能进行修改；
4）线程1判断失败，继续循环取值，判断。因为volatile修饰value,所以再取到的值也是1。这是在执行CAS操作，发现expect和此时内存的值相等，修改成功，值为2；
5）在第四步中的过程中，即使在CAS操作时有线程3来抢占资源，但是也是无法抢占成功的，因为compareAndSwapInt是一个原子操作。

2020年5月30日