原标题：越南证券法｜外国证券公司和基金公司如何在越南设立分支机构？

越南证券法｜外国证券公司和基金公司如何在越南设立分支机构？

文｜梅松律师

问：某中国证券公司咨询如何在越南设立分支机构开展证券业务及设立分支机构的条件？

答：微信公众号越南法律网注意到，根据86/2016/ND-CP号《越南中央政府关于外国证券公司和基金公司在越南设立分支机构条件的议定》（以下简称该议定）第2条第4款的规定：

外国证券公司和基金公司的分支机构是外国证券公司和基金公司的附属单位，不具有法人资格，但可在越南经营证券业务。

该议定第10条明确了外国证券公司在越南设立分支机构的条件和程序：

1、外国证券公司在越南只能设立一个分支机构且应满足以下条件：

a) 正合法经营，且不处于合并、分立、解散、破产的；满足在越南设立分支机构登记从事证券业务的；投资国（在此指中国）证券监管部门与越南国家证券委员会已签署了关于证券业务和证券市场监督、管理合作和信息交换的双边或多边协定；

b) 外国证券公司在越南设立分支机构的最少注册资本为58/2012/ND-CP议定第71条第1、2款规定的的法定注册资本；

c) 外国证券公司营业执照上的经营期限（如有）最少剩余期限在5年以上；

d) 具有根据越南法律规定经营证券业务和风险管理能力；

đ) 不属于持有越南某一证券公司5%以上注册资本的股份公司股东、有限公司股东，或与关联人共同直接或委托、代持5%以上注册资本的股份公司股东、有限公司股东；

e) 获得外国证券公司监管部门批准在越南设立分支机构；

g) 在越南设立分支机构应满足该议定第5条第1和第3款的规定。

2、越南境外证券公司的分支机构可以从事与证券公司一样的证券业务，但是直接管理国内客户的证券交易存款和开立账户除外。

该议定第5条第1款和第3款规定了证券公司设立的条件：

1、对工作场所、设备条件的要求：

a) 具有满足证券业务经营需要的工作场所；

b) 具有用于投资分析、风险分析和管理、凭证和文件存档和保存的技术设施、办公设备、计算机系统和软件，以及确保公司办公场所安全的设备。对于证券发行承销和证券投资咨询业务，不需要满足设备的条件。

3、关于人事的要求：

提供公司人事名册，其中申请的每项业务至少有3名具有相应的证券从业资格证。具有证券公司总经理（经理），具符合以下标准：

a) 具备完全民事行为能力，不属于正被追究刑事责任或执行刑罚，或被法院禁止执业的；

b) 至少具有在金融、银行、证券领域从业经验3年以上，或在其他企业的金融、会计、投资部门从事管理工作至少3年以上；

c) 具备金融分析从业资格证或基金管理从业资格证；

d) 提交申请材料之日起最近12个月内，未被依据证券和证券市场法律处罚的；

đ) 未曾有证券法第80条第1款第b项规定的行为。

根据58/2012/ND-CP号议定第71条第1和第2款关于证券公司法定注册资本和股东的要求：

1、越南证券公司从事相应业务的法定注册资本的要求如下：

a) 证券经纪业务：250亿越南盾；

b) 证券自营业务：1000亿越南盾；

c) 证券保荐与发行业务：1650亿越南盾；

d) 证券投资咨询业务：100亿越南盾。

2、申请从事多项证券业务的，法定注册资本是申请从事相应证券业务注册资本的总和。

综上所述，且微信公众号越南法律网注意到中国已于2005年与越南签署了《证券期货监管合作谅解备忘录》，该中国证券公司只要满足86/2016/ND-CP议定第10条第1款的规定，即可在越南设立分支机构。

梅松律师

教育背景

广西大学 法律硕士

梧州学院 英语

河内大学 越南语

工作语言

中文、越南语、英语

执业领域：

跨境投资、收购与兼并、房地产与建设工程、诉讼与仲裁代理、常年法律顾问、公司注册等越南法律事务。

责任编辑：