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2015年11月,证监会发布《清单》,包含证券公司检查、基金管理人检查等17个事项,针对每个事项明确了抽查依据、抽查内容、抽查方式、抽查比例等要素。2021年1月,为落实修订后的证券法,证监会对《清单》进行了修改,新增首发企业现场检查事项,明确抽查比例为5%。
香港黄大仙资料图库证监会有关部门负责人表示,首发企业现场检查是证券法赋予证监会的一项监管执法手段,是IPO(首次公开发行股票)全链条监管的重要一环。
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